證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。也是證券從業(yè)人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質(zhì)的資格認(rèn)證考試，是我國國家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證的資格證書，有較高的含金量。該考試時(shí)間由證券協(xié)會(huì)每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名，采用全國統(tǒng)考、閉卷方式對學(xué)員進(jìn)行考核。

證券從業(yè)資格考試 - 從業(yè)考試

證券從業(yè)資格考試

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織資格考試工作，考務(wù)工作由ATA公司具體承辦。

報(bào)名條件

（一）報(bào)名截止日年滿18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。（職高、大中專在校學(xué)生不分專業(yè)不分年級(jí)均可、社會(huì)人士符合上述條件者均可，是公開、公平、公正的個(gè)人職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)。無須單位代報(bào)名。）

就業(yè)方向與考試價(jià)值

證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。

證券從業(yè)無論在國內(nèi)、國外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)追求。

世界證券投資大師、個(gè)人財(cái)富與比爾*蓋茨比肩、目前全球唯一*證券投資躋身世界首富的沃倫*巴菲特曾經(jīng)說過：“如果一個(gè)即將畢業(yè)的工商管理碩士問我：“如何才能很快致富？”我會(huì)一只手捂著鼻子，一只手指著華爾街。”

中國的“華爾街”對每一個(gè)有志者開放了！

證券業(yè)是距離金錢財(cái)富最直接的行業(yè)，知識(shí)和能力是跨入這個(gè)行業(yè)、成就人生的根本。

考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為120分鐘。

基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的規(guī)定，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)資格。

通過基礎(chǔ)科目及兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有兩種（含兩種）以上資格證書的，可獲得一級(jí)專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目及四門以上（含四門）專業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有四種資格證書的，可獲得二級(jí)專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證證書。

科目選擇：自己喜歡的、自己擅長的、就業(yè)機(jī)會(huì)高的、個(gè)人未來發(fā)展空間大的。

盡量一次多報(bào)甚至全報(bào)。通過多個(gè)?？?，可以取得更高的專業(yè)水平認(rèn)證。

成績有效期

考試成績合格將取得成績合格證書，考試成績長期有效。

報(bào)考科目

1、通過多個(gè)科目是學(xué)員全面的系統(tǒng)的優(yōu)秀的知識(shí)和能力的體現(xiàn)。

2、各科知識(shí)之間相互關(guān)聯(lián)，學(xué)習(xí)可以融會(huì)貫通，提高整體學(xué)習(xí)效率和質(zhì)量。

3、參加2003年的考試：如沿用標(biāo)準(zhǔn)化試題，各科考試相對容易，通過率高。考試首次公開，社會(huì)上很多人不知道這個(gè)考試，競爭壓力小。獲得各科資格越早，資歷越長，越有價(jià)值。將來更快取得執(zhí)業(yè)資格。

4、擔(dān)任證券公司部門以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人員必須取得兩個(gè)以上資格。

5、盡量一次多報(bào)甚至全報(bào)。通過多個(gè)?？?，可以取得更高的專業(yè)水平認(rèn)證。

證券從業(yè)收入

參考金融證券行業(yè)收入水平。

證券資格與會(huì)計(jì)資格比較

會(huì)計(jì)資格和證券資格都有重要的意義和價(jià)值。

會(huì)計(jì)資格不是進(jìn)入證券行業(yè)的必要條件，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必要條件。

會(huì)計(jì)公司業(yè)務(wù)最好的部門是與證券、上市公司相關(guān)的業(yè)務(wù)。上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)必須由有證券資格的會(huì)計(jì)公司承擔(dān)。沒有資格的不能承接這方面的業(yè)務(wù)。

會(huì)計(jì)資格的就業(yè)取向限制在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門。證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。

會(huì)計(jì)資格有技術(shù)工具價(jià)值，證券資格有戰(zhàn)略價(jià)值。

會(huì)計(jì)資格持有人眾多，競爭及就業(yè)壓力大。證券資格持有人少，“人以稀為貴”。

會(huì)計(jì)資格考試很早向社會(huì)放開，考試難度越來越大。證券資格首次放開，考試相對容易。

會(huì)計(jì)資格考試知識(shí)有證券資格考試知識(shí)可以互補(bǔ)，考試時(shí)間不沖突。

理工科學(xué)生及人士與考證券資格

證券資格考試向社會(huì)放開，是理工科學(xué)生及進(jìn)入金融證券行業(yè)、上市公司的一個(gè)公平的機(jī)會(huì)。

證券資格各科課程已經(jīng)有大量的數(shù)量經(jīng)濟(jì)的知識(shí)，理工科學(xué)生在學(xué)習(xí)和考試上有優(yōu)勢。

很多基金經(jīng)理、投資經(jīng)理都有優(yōu)秀的數(shù)理知識(shí)基礎(chǔ)。

法律規(guī)定證券行業(yè)單位必須保持一定比例的信息技術(shù)人員，理工科背景人士有優(yōu)勢。

金融證券行業(yè)、上市公司、大型企業(yè)集團(tuán)有大量優(yōu)秀高級(jí)職員、管理人員都是理工科知識(shí)背景。

考試難度

標(biāo)準(zhǔn)化、客觀化、標(biāo)準(zhǔn)化試題。（單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題）

考試合格線：近兩年都是60分。

參加本輔導(dǎo)班、認(rèn)真學(xué)習(xí)教材和機(jī)械出版社《2003年證券資格考試輔導(dǎo)叢書》，基本可以全部通過各科考試。

與其他考試不沖突而且互補(bǔ)。證券資格考試備考所花的時(shí)間和精力較少。

題型解析

作為標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的考試方式，最好的題型就是單選題、多選題、判斷題。這些題型答案標(biāo)準(zhǔn)化而且只有唯一的答案，同時(shí)方便統(tǒng)一使用計(jì)算機(jī)閱卷。閱卷高效率而且準(zhǔn)確性極高，考試的公正性、公平性有充分的保證。

2001年，2002年的證券從業(yè)資格考試都是采取的單選題、多選題、判斷題的題型。沿用多選題60題，單選和判斷題各70題，單題分值均為0.5分的結(jié)構(gòu)。

這些題型就對學(xué)員的學(xué)習(xí)和應(yīng)試提出了獨(dú)特的要求。以這些題型出題，題量大、單題分值小。掌握了這些題型特點(diǎn)，學(xué)習(xí)和應(yīng)試都應(yīng)該根據(jù)這種題型采取有效的對策，學(xué)習(xí)和應(yīng)試就可以取得良好的效果。

在學(xué)習(xí)的過程中，凡是有可能就這些題型出題的內(nèi)容，學(xué)員要高度重視。

由于題量大的特點(diǎn)，每科考試的知識(shí)復(fù)蓋面很廣，很難說什么是重點(diǎn)什么不是重點(diǎn)。可以說，所有的知識(shí)要點(diǎn)都是重點(diǎn)。所以要求學(xué)員在學(xué)習(xí)當(dāng)中，應(yīng)該全面、系統(tǒng)地進(jìn)行學(xué)習(xí)。

采取猜題、押題等投機(jī)取巧的方式，只能是適得其反。

由于考試題量大，時(shí)間緊，同時(shí)要求學(xué)員對知識(shí)要點(diǎn)必須非常熟悉。學(xué)員必須在36秒鐘的時(shí)間里解答一道題，容不得學(xué)員在考試的時(shí)候花過多的時(shí)間去仔細(xì)推敲、思考、計(jì)算每一道題。只要學(xué)員充分掌握各科知識(shí)，對各科知識(shí)了然在胸，就可以快速應(yīng)答。

歷年考試情況

1999年我國第一次進(jìn)行證券投資咨詢資格考試，當(dāng)年報(bào)考人數(shù)達(dá)9100人，實(shí)際參加考試的人數(shù)為8800人，合格分?jǐn)?shù)線為72分，合格率為44%。

2000年4月29日─30日進(jìn)行的第二次全國證券從業(yè)資格考試，考試科目為《證券基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》四門，題目類型包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、填空題、簡答題、計(jì)算題。當(dāng)年報(bào)考人數(shù)91126人。證券基礎(chǔ)知識(shí)合格分?jǐn)?shù)線67分，通過率60%。證券發(fā)行與承銷合格分?jǐn)?shù)線67分，通過率70%。證券交易合格分?jǐn)?shù)線67分，通過率67%。證券投資分析合格分?jǐn)?shù)線70分，通過率40%。

從2001年的考試來看，考試采用標(biāo)準(zhǔn)化客觀試題，題型分為3類：單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題和判斷題。每科目總題量為200道試題，其中單項(xiàng)選擇題70道，多項(xiàng)選擇題60道，判斷題70道。每科目總分100分，每道題0.5分,考試時(shí)間為150分鐘。考試所有科目答題均采用標(biāo)準(zhǔn)化答題卡形式，用2B鉛筆進(jìn)行填涂。合格分?jǐn)?shù)線為60分。當(dāng)年報(bào)考人數(shù)逾十萬人。

2002年的全國證券從業(yè)資格考試方式，與2001年的考試類似，于2002年9月、12月分別舉行兩次從業(yè)人員資格考試。單科考試時(shí)間為120分鐘。單科考題量分別為200題，考試題型仍然為多選題、單選題、判斷題三種題型?？荚噲?bào)名限制為證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行基金托管部及基金銷售相關(guān)工作人員，以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它機(jī)構(gòu)證券業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員。

我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的背景

對證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)行資格管理是國際通行做法。1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了5次，30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得兩種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人；按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計(jì)，67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。目前，絕大部分從業(yè)人員已經(jīng)取得從業(yè)資格，對證券業(yè)從業(yè)人員進(jìn)行資格管理的理念得到了業(yè)內(nèi)外的廣泛認(rèn)同。在總結(jié)這幾年證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)踐的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會(huì)對涉及證券業(yè)從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)章進(jìn)行了歸并，于2002年12月頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》），將各類證券從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，并賦予中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)監(jiān)督下對證券從業(yè)人員實(shí)施資格管理的職責(zé)。

一些相關(guān)問題

【現(xiàn)行管理的基本制度是什么？】

2002年12月，中國證監(jiān)會(huì)頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（簡稱《辦法》），將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書，并賦予中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）行使證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和資格管理職責(zé)。為落實(shí)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，協(xié)會(huì)于2003年6月發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（簡稱《細(xì)則》），決定自2003年7月1日起實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作?！掇k法》及《細(xì)則》構(gòu)成我國目前證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的基本制度。

【從業(yè)資格如何取得？】

通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)開放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加資格考試。

協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員資格考試數(shù)據(jù)庫，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

【新的人員資格管理制度有什么特點(diǎn)？】

與原有規(guī)定比較，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個(gè)特點(diǎn)：（一）明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書；（二）簡化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格；（三）證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目，報(bào)考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類；（四）對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門以上（含四門）專業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書；（五）結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評(píng)價(jià)制度；（六）根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。

【哪些人需要取得執(zhí)業(yè)證書？】

證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上向協(xié)會(huì)申請取得執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。

【執(zhí)業(yè)證書是否分類？】

執(zhí)業(yè)證書不分類。但是，根據(jù)申請條件的不同，目前設(shè)三種執(zhí)業(yè)崗位。即一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)。一般證券業(yè)務(wù)涵的范圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。

【能否同時(shí)申請兩種以上執(zhí)業(yè)崗位？】

不可以。只能根據(jù)公司的工作安排，申請一種執(zhí)業(yè)崗位。具體而言，可以從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司中的人員可以申請一般證券業(yè)務(wù)崗位或證券投資咨詢業(yè)務(wù)崗位；其他證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)的人員只能申請一般證券業(yè)務(wù)崗位；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員只能申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)崗位；證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的人員只能申請證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)崗位。

【申請從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件？】

申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）已取得證券從業(yè)資格；

（二）被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）最近三年未受過刑事處罰；

（五）未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（六）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

（七）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

【申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要什么條件？】

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）已取得證券從業(yè)資格；

（二）被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用；

（三）具有中華人民共和國國籍；

（四）具有完全民事行為能力；

（五）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（六）具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；

（七）未受過刑事處罰；未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（八）品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；

（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件轉(zhuǎn)

【證券從業(yè)資格考試教材說明】

證券從業(yè)資格考試大綱、考試教材一般是每年更新一次，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公告，2012年3月、6月全國從業(yè)資格考試仍使用2011年版考試大綱及教材，9月、12月全國從業(yè)資格考試使用2012年版考試大綱及教材。

考試價(jià)值

證券發(fā)行員

職位概述：證券發(fā)行員是指在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

職位職責(zé)：

1. 代理客戶發(fā)行有價(jià)證券；

2. 對發(fā)行股票的企業(yè)進(jìn)行股份制知識(shí)和法規(guī)的輔導(dǎo)；

3. 對上市公司進(jìn)行上市后持續(xù)輔導(dǎo)。

工作特性：證券發(fā)行員工作地點(diǎn)在證券交易大廳，工作繁忙，其待遇一般居上。

任職條件：

1. 熟練使用辦公軟件和辦公設(shè)備，有較強(qiáng)的語言和文字表達(dá)能力；

2. 有證券公司、銀行、基金、保險(xiǎn)、期貨、財(cái)經(jīng)類咨詢公司相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；

3. 動(dòng)手能力強(qiáng)，有較強(qiáng)的責(zé)任心，有良好的溝通、交流、表達(dá)能力。

證券交易員

職位概述：證券交易員是指在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券代理交易、自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

職位職責(zé)：

1. 接受客戶委托，代理客戶買賣在國內(nèi)合法證券交易所上市的證券；

2. 代收證券本息和紅利；

3. 對證券市場運(yùn)行、上市公司情況進(jìn)行調(diào)研，為所在機(jī)構(gòu)提供投資建議；

4. 為所在機(jī)構(gòu)買賣證券。

工作特性：待遇較好，工作環(huán)境無危險(xiǎn)。

證券經(jīng)紀(jì)人

職位概述：證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經(jīng)紀(jì)人、兩元經(jīng)紀(jì)人與債券經(jīng)紀(jì)人。

傭金經(jīng)紀(jì)人：傭金經(jīng)紀(jì)人與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系，其職責(zé)在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買賣，并在買賣成交后向委托客戶收取傭金。傭金經(jīng)紀(jì)人是交易所的主要會(huì)員。

兩元經(jīng)紀(jì)人：兩美元經(jīng)紀(jì)人不接受一般顧客的委托，而只受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，從事證券買賣。

債券經(jīng)紀(jì)人：債券經(jīng)紀(jì)人是以代客買賣債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報(bào)酬的證券商，另外，債券經(jīng)紀(jì)人亦可兼營自行買賣證券業(yè)務(wù)。

職位職責(zé)：

1. 為投資者提供證券交易服務(wù)，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送交易信息；

2. 幫助投資者了解證券或投資市場運(yùn)行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，以及證券法律法規(guī)知識(shí)；

3. 向投資者提供股票等證券投資分析價(jià)值報(bào)告；

4. 根據(jù)投資者（客戶）的財(cái)務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度為投資者擬定投資計(jì)劃，幫助投資者確定

5. 實(shí)時(shí)跟蹤市場行情，監(jiān)控市場風(fēng)險(xiǎn)；

6. 利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶。

任職條件：

具有證券從業(yè)資格，了解證券交易規(guī)則和證券投資原理，掌握股票、債券和基金等的基本知識(shí)。有較強(qiáng)公關(guān)協(xié)調(diào)能力及口頭表達(dá)能力。具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、忠于職守，正直誠實(shí)，吃苦耐勞，品行良好。有銀行/保險(xiǎn)渠道資源，大客戶資源等。

教材版本

2012年證券從業(yè)資格考試教材及輔導(dǎo)書由協(xié)會(huì)指定統(tǒng)一使用中國證券業(yè)協(xié)會(huì)編，中國金融出版社出版，2012年3月、2012年6月全國證券從業(yè)資格考試仍使用2011年版考試大綱及教材，2012年10月、2012年12月全國證券從業(yè)資格考試使用2012年版考試大綱及教材；2013年3月、2013年6月同樣適用2012年版教材與大綱。

常見問題

1、從業(yè)資格考試成績的時(shí)效性和作用

通過基礎(chǔ)科目和任意一門專業(yè)科目考試的，即為資格考試合格人員，同時(shí)取得證券從業(yè)資格。證券從業(yè)資格考試合格證書由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)面向考試成績合格者頒發(fā)，考試成績長期有效。

2、合格證書領(lǐng)取方式

從業(yè)資格考試合格證書不需要申請，通過任意一門科目考試者均有單科考試成績合格證書?？荚嚱Y(jié)束后15天，考生只需在協(xié)會(huì)網(wǎng)站考試成績查詢窗口輸入有效證件即可下載成績合格證書。

3、成績合格證與從業(yè)資格證書的區(qū)別，關(guān)于的證書申請及年檢問題

成績合格證不等于從業(yè)資格證書，通過一門基礎(chǔ)和任意一門專業(yè)科目考試的考生，具有證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書自取得之日起每（兩）年檢查一次。具體年檢事宜請咨詢相關(guān)所在機(jī)構(gòu)或關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的相關(guān)公告。

4、郵局匯款樣張上沒有收款人地址

考生通過郵局直接匯款到郵局的專用商戶號(hào)（111420010），所以不需要填寫收款人地址。

5、考生已繳費(fèi)但是網(wǎng)上至今仍顯示“未繳費(fèi)”的處理方法

如果是在線支付，可能會(huì)由于網(wǎng)絡(luò)延時(shí)導(dǎo)致狀態(tài)刷新延遲，請?jiān)谥Ц冻晒竽托牡群?小時(shí)左右。如2小時(shí)后網(wǎng)上仍顯示未繳費(fèi)，請先核實(shí)用于支付的銀行卡上是否被扣除了相應(yīng)報(bào)名費(fèi)用，確；如果確認(rèn)未被扣款請重新支付。

如是郵局匯款，根據(jù)郵局的工作周期會(huì)有3-5個(gè)工作日的延遲，如匯款3-5工作日后網(wǎng)上仍顯示未繳費(fèi)可撥打致電咨詢。

6、通過在線支付多支付了一次報(bào)名費(fèi)，退回時(shí)間和方式

在線支付多繳的費(fèi)用在考試結(jié)束后將統(tǒng)一退至原繳費(fèi)所持的銀行卡。注：退款手續(xù)費(fèi)直接從報(bào)名費(fèi)中扣除。

7、考生未在報(bào)名規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯款且到賬了，退款時(shí)間及方式

未在報(bào)名規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯款且到賬的，郵局會(huì)直接安排退匯，不額外收取手續(xù)費(fèi)。退款時(shí)間視各郵局工作周期，可至郵局咨詢。

8、個(gè)人考生匯款單沒填寫帳號(hào)或帳號(hào)填寫有誤的處理方式

此類情況可能存在多種問題，請考生致電服務(wù)熱線咨詢。

9、個(gè)人考生匯款單商戶客戶號(hào)填寫有誤的處理方式

根據(jù)客服提示傳真匯款底單至ATA公司，自傳真完成5工作日內(nèi)完成處理。（錯(cuò)誤的商戶號(hào)必須為ATA承辦考試對應(yīng)的商戶號(hào)方可處理，否則無法處理，請考生咨詢郵局）該問題的處理僅限于報(bào)名期間，報(bào)名截止不再處理，將于考后統(tǒng)一退款。

10、有事無法參加考試，退考及退款的辦理方式

考生可在報(bào)名期間登陸報(bào)名網(wǎng)站，點(diǎn)擊“已報(bào)考科目”自行刪除科目，考生已支付的費(fèi)用將在考試結(jié)束后統(tǒng)一原路退回，即在線支付的報(bào)名費(fèi)用統(tǒng)一退回原繳費(fèi)所持的銀行卡，郵局匯款的報(bào)名費(fèi)用統(tǒng)一退回郵局，考生可在考試結(jié)束后自行查詢銀行卡或等待郵局的取款通知單。但報(bào)名截止后無法退考，考生因故未去參加考試視為棄考，不予退款。

11、更改方式

報(bào)名時(shí)，如姓名、性別、證件類型、證件號(hào)碼、出生年月、報(bào)考城市、報(bào)考科目有誤時(shí)，只能在報(bào)名期間自行修改，

12、考生的報(bào)考區(qū)域、報(bào)考科目有誤的更改方式？

報(bào)名期間考生可根據(jù)自身情況修改自己的報(bào)考區(qū)域和已報(bào)考科目。報(bào)名截止后無法修改報(bào)考區(qū)域及報(bào)考科目。

13、準(zhǔn)考證的打印時(shí)間及打印方式

開通準(zhǔn)考證打印日期一般為考前5天?？忌蓱{報(bào)名時(shí)獲取的賬號(hào)和密碼登錄證券業(yè)從業(yè)人員資格考試頁面，自行打印準(zhǔn)考證。

14、的問題

考生可在成績公布后20日內(nèi)申請成績復(fù)核服務(wù)，超過規(guī)定時(shí)間不予受理。成績復(fù)核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分?jǐn)?shù)的計(jì)算、合計(jì)以及登錄是否有誤，成績復(fù)核后的成績?yōu)樽罱K成績，不得再次復(fù)核。申請辦法如下：

（1）考生登陸ATA網(wǎng)站

（2）詳細(xì)填寫申請信息；

（3）在線支付服務(wù)費(fèi)用（20元/科次）；

（4）致電*客戶服務(wù)（信息核實(shí)），確認(rèn)已經(jīng)繳費(fèi)；

（5）ATA在10個(gè)工作日內(nèi)用掛號(hào)信方式寄出成績復(fù)核單。

15、成績公布時(shí)間

全部科目考試結(jié)束后7個(gè)工作日可以查詢考試成績，具體時(shí)間請關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的相關(guān)公告。

16、如發(fā)票申請方式及郵寄時(shí)間和方式

（1）集體報(bào)名：不需要申請，考試結(jié)束后將為集體報(bào)名單位統(tǒng)一以掛號(hào)信郵寄發(fā)票。

（2）需要發(fā)票的個(gè)人，須在報(bào)名截止日之前，登陸報(bào)名網(wǎng)頁申請，發(fā)票將在考試結(jié)束后統(tǒng)一以平信方式郵寄。

17、

在報(bào)名結(jié)束后無法再補(bǔ)申請發(fā)票。如需發(fā)票請?jiān)诳荚嚱Y(jié)束后致電咨詢辦理。

18、長期未收到考試發(fā)票的處理方法

（1）集體報(bào)名：可致電咨詢。

（2）個(gè)人報(bào)名：一般在報(bào)名期間申請發(fā)票的考生，會(huì)在考試結(jié)束后14個(gè)工作日內(nèi)郵寄出發(fā)票。

考試大綱

證券從業(yè)資格考試大綱、考試教材一般是每年更新一次，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公告，2012年3月、6月全國從業(yè)資格考試使用2011年版考試大綱及教材，9月、12月全國從業(yè)資格考試使用2012年版考試大綱及教材。

市場基礎(chǔ)知識(shí)

本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類;金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理;中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

第一章證券市場概述

掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構(gòu)成。

第二章股票

掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握與股票相關(guān)的部分資本管理概念。

第三章債券

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。

第四章證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)；了解ETF和LOF的異同。

第五章金融衍生工具

掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險(xiǎn)和按照基礎(chǔ)工具的種類、產(chǎn)品形態(tài)、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。

第六章證券市場運(yùn)行

熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場的含義、作用、構(gòu)成；熟悉證券發(fā)行分類；掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件；掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。掌握我國公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件；熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。

第七章證券中介機(jī)構(gòu)

掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對注冊資本的要求；熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求；掌握證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)管要求；掌握我國證券公司的監(jiān)管制度。

第八章證券市場法律制度與監(jiān)督管理

掌握證券市場法律法規(guī)的層次；掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容；熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的范圍宗旨和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定；熟悉《反洗錢法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。

發(fā)行與承銷

本部分內(nèi)容包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序、首次公開發(fā)行股票的操作、首次公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購、公司重組與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)基本理論、資格條件和管理要求;掌握我國證券發(fā)行與承銷各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和管理要求。

第一章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

熟悉投資銀行業(yè)的含義。了解國外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。掌握我國投資銀行業(yè)發(fā)展過程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價(jià)的演變以及債券管理制度的發(fā)展。

第二章股份有限公司概述

熟悉股份有限公司設(shè)立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發(fā)起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質(zhì)、內(nèi)容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責(zé)任公司的差異、有限責(zé)任公司和股份有限公司的變更要求和變更程序。

第三章企業(yè)的股份制改組

熟悉企業(yè)股份制改組的目的和要求。掌握擬發(fā)行上市公司改組的要求以及企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司的程序。

第四章首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序

掌握發(fā)行承銷過程中的具體保薦業(yè)務(wù)；熟悉首次公開發(fā)行股票申請文件；掌握招股說明書、招股說明書驗(yàn)證、招股說明書摘要、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告（如有）、法律意見書和律師工作報(bào)告以及輔導(dǎo)報(bào)告的基本要求。

第五章首次公開發(fā)行股票的操作

了解新股發(fā)行體制改革的總體原則、基本目標(biāo)和內(nèi)容。了解新股發(fā)行改革第二階段的主要改革措施。

證券交易

本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機(jī)制、交易程序特別交易事項(xiàng);證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識(shí)和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運(yùn)用等。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點(diǎn)與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范。

投資分析

本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券、股指期貨以及權(quán)證等投資價(jià)值分析;宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關(guān)系;股票市場的供求決定因素以及變動(dòng)特點(diǎn);行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、財(cái)務(wù)分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標(biāo);證券組合理論、資本定價(jià)模型以及證券組合的業(yè)績評(píng)估等;金融工程的技術(shù)應(yīng)用、期貨 - 包括股指期貨的套期保值與套利以及風(fēng)險(xiǎn)管理VaR方法等。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券投資的價(jià)值分析、宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析、證券投資組合的基礎(chǔ)理論和應(yīng)用方法，金融工程與期貨的理論與應(yīng)用，以及證券分析師、證券投資顧問及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

投資基金

本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類型;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管;投資組合理論及其運(yùn)用;資產(chǎn)配置管理;股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識(shí)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則的基本要求。

參考法規(guī)

參考法規(guī)目錄包括與證券市場有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) - 以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。

考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參加考試的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券登記結(jié)算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。

考場紀(jì)律

1.考試一律在指定時(shí)間和考場內(nèi)進(jìn)行；

2.考生可在開考前30分鐘進(jìn)入指定考場，進(jìn)行現(xiàn)場照相，監(jiān)考人員將核對考生準(zhǔn)考證和身份證等有效證件?？忌M(jìn)入考場后不得擅自離開考場。如考生有特殊原因需要暫離考場，必須向監(jiān)考人員申請，且返回考場時(shí)必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監(jiān)考人員安排，監(jiān)考人員有權(quán)判定考生違紀(jì)；

3.考生進(jìn)入考場必須攜帶準(zhǔn)考證打印件和身份證（無身份證者可憑臨時(shí)身份證、軍官證、護(hù)照參加考試，其他證件均屬無效），按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查；

4.考生拍照進(jìn)入考場至考試結(jié)束前一律不得擅自離開座位和考場（提前交卷者除外），特殊情況必須有監(jiān)考人員陪同；

5.開考20分鐘后未能在考試機(jī)上登錄并確認(rèn)的，視為缺考；開考30分鐘后方可交卷離場。

6.考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、準(zhǔn)考證、身份證及草稿用紙等，其他與考試無關(guān)的物品一律按監(jiān)考人員要求存放在指定地點(diǎn)?？荚嚻陂g未經(jīng)監(jiān)考老師允許，考生不得取用已經(jīng)存放的個(gè)人物品。

7.考試過程中，考生應(yīng)將手機(jī)置于關(guān)機(jī)狀態(tài)，如果發(fā)現(xiàn)考生有翻看手機(jī)的情況，監(jiān)考老師有權(quán)判定為違紀(jì)。

8.考生要自覺維護(hù)考場秩序，保持安靜，不準(zhǔn)吸煙、吃東西。

9.考生遇到問題應(yīng)舉手示意，得到監(jiān)考人員允許后方可詢問。

10.考生因病不能堅(jiān)持考試的，應(yīng)報(bào)告監(jiān)考人員。

11.考生交卷后應(yīng)立即離開考場，離場時(shí)不得將演算草稿紙帶出或試圖帶出考場，離場后不得在考場附近逗留、喧嘩。

12.所有參加考試的考生對考試試題內(nèi)容有保密的義務(wù)。所有考試的試題內(nèi)容，均屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)版權(quán)所有，考生未經(jīng)授權(quán)，不得以任何方式或理由將試題內(nèi)容進(jìn)行抄錄、復(fù)制、傳播。

處理辦法

1、參加考試人員不符合報(bào)名條件，弄虛作假參加資格考試的，協(xié)會(huì)一年內(nèi)不受理其資格考試報(bào)名申請；已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。

2、參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考老師提醒后無效的，該科考試成績按零分處理，并在一年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試：

1.考試期間，交頭接耳、互打手勢的；

2.考試期間，在考場內(nèi)外喧嘩的；

3.拒不按要求存放物品的；

4.將演算草稿紙帶離考場的；

5.考生未經(jīng)許可擅自中途離開考場的；

6.其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。

3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試：

1.偽造或涂改準(zhǔn)考證的；

2.偷看他人答題，幫助他人作答，縱容他人抄襲的；

3.抄襲或試圖抄襲帶入考場的筆記、書本、紙條的；

4.試圖使用通訊及攝錄設(shè)備的；

5.使用或提供偽造、涂改身份證件的；

6.由他人替考或者冒名頂替他人參加考試的；

7.教唆或組織集體（2人以上）作弊的；

8.考生惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運(yùn)行的；

9.侮辱、謾罵或蓄意報(bào)復(fù)、毆打考場工作人員的；

10.其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。

4、證券從業(yè)人員存在以上違紀(jì)違規(guī)行為的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)；并可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請。

補(bǔ)考規(guī)定

1.如出現(xiàn)下列情況，考試組織機(jī)構(gòu)將安排補(bǔ)考：

（1）考試時(shí)考試機(jī)出現(xiàn)故障，開考后超過60分鐘仍不能進(jìn)行考試；

（2）考試系統(tǒng)突然中斷，經(jīng)考場技術(shù)人員處理仍無法恢復(fù)原有信息的；

注：在解決問題的過程中不得離場，如因個(gè)人原因，在此時(shí)間段內(nèi)擅自離場，責(zé)任由考生自行承擔(dān)

考生應(yīng)當(dāng)服從考站工作人員的管理。發(fā)生糾紛時(shí)，可向考務(wù)機(jī)構(gòu)（ATA）反映，但不得影響考站工作人員的管理和考試的正常運(yùn)行。

2.補(bǔ)考場次原則上安排在當(dāng)天下午最后一場考試結(jié)束后同一考點(diǎn)進(jìn)行；

3.因不可抗力影響補(bǔ)考無法在當(dāng)日進(jìn)行時(shí)，補(bǔ)考將另行安排。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)上公告具體補(bǔ)考時(shí)間，有關(guān)考場負(fù)責(zé)電話通知考生?？忌矐?yīng)堅(jiān)持在10天內(nèi)每天瀏覽協(xié)會(huì)考試網(wǎng)頁，獲取補(bǔ)考通知；

4.答題時(shí)，因軟件沖突等原因造成考生實(shí)際總答題時(shí)間延誤，考生可在事情發(fā)生時(shí)即時(shí)向考場提出補(bǔ)時(shí)要求；考試組織機(jī)構(gòu)也可根據(jù)考場實(shí)際情況安排補(bǔ)考?？忌诋?dāng)時(shí)未提出異議的，視為考試正常。

證券從業(yè)資格考試 - 從業(yè)考試

證券從業(yè)資格考試

報(bào)名條件

就業(yè)方向與考試價(jià)值

考試科目

成績有效期

報(bào)考科目

證券從業(yè)收入

證券資格與會(huì)計(jì)資格比較

理工科學(xué)生及人士與考證券資格

考試難度

題型解析

歷年考試情況

我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的背景

一些相關(guān)問題

考試價(jià)值

證券發(fā)行員

證券交易員

證券經(jīng)紀(jì)人

教材版本

常見問題

考試大綱

市場基礎(chǔ)知識(shí)

發(fā)行與承銷

證券交易

投資分析

投資基金

參考法規(guī)

相關(guān)細(xì)則

考場紀(jì)律

處理辦法

補(bǔ)考規(guī)定

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